中國(guó)證券記者從深圳證監(jiān)局獲悉，2016年深圳證監(jiān)局共主辦案件52件，承辦協(xié)查70起,核查違法違規(guī)線索13件，查辦案件數(shù)量繼續(xù)維持在較高水平。該局相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，可以看到，案件類型更加復(fù)雜，新型案件不斷涌現(xiàn)，其中有18件查辦案件中已作出行政處罰，部分案件具有案情新穎、疑難復(fù)雜、違法所得金額巨大、社會(huì)關(guān)注度較高等特征。
　　查辦案件數(shù)量維持在較高水平
　　中國(guó)證券記者從深圳證監(jiān)局獲悉，2016年深圳證監(jiān)局共主辦案件52件，承辦協(xié)查70起,核查違法違規(guī)線索13件，查辦案件數(shù)量繼續(xù)維持在較高水平。按照證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)及重點(diǎn)案件與常規(guī)案件協(xié)調(diào)推進(jìn)的工作思路，先后參與了證監(jiān)會(huì)3個(gè)批次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)；全年共新增自立案件12件，占全年新增案件的30%。
　　據(jù)了解，2016年深圳證監(jiān)局查辦的案件中有18件已作出行政處罰。其中，部分案件具有案情新穎、疑難復(fù)雜、違法所得金額巨大、社會(huì)關(guān)注度較高等特征。如引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注的網(wǎng)絡(luò)自媒體、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站、證券從業(yè)人員等編造、傳播虛假信息類案。
　　“創(chuàng)業(yè)板全面停止審核”謠言案則是由于部分媒體內(nèi)部未嚴(yán)格審核，致使虛假信息在市場(chǎng)廣泛傳播，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序 ；“洋豐股份”違法違規(guī)案是一起集信息披露違法、短線交易、操縱市場(chǎng)多種違法行為于一體的案件，體現(xiàn)了證券市場(chǎng)違法行為相互交織、日趨復(fù)雜的發(fā)展趨勢(shì)；“海格物流”信息披露違法違規(guī)案是證監(jiān)會(huì)對(duì)新三板掛牌公司信息披露違法違規(guī)行為做出的首例行政處罰；此外，證監(jiān)會(huì)還查處了證券市場(chǎng)首例網(wǎng)絡(luò)自媒體編造、傳播虛假信息案，相關(guān)責(zé)任人受到行政處罰；
　　隨著新三板掛牌公司數(shù)量、行業(yè)業(yè)態(tài)和市場(chǎng)體量的急劇擴(kuò)容，各類掛牌公司信息披露水平和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)參差不齊，對(duì)傳統(tǒng)監(jiān)管模式提出了巨大挑戰(zhàn)。針對(duì)這種情況，深圳證監(jiān)局率先與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簽訂了《監(jiān)管協(xié)作備忘錄》，就轄區(qū)掛牌公司在信息披露、媒體質(zhì)疑核查、投訴舉報(bào)核查、主辦券商監(jiān)管、監(jiān)管信息共享等方面的分工協(xié)作進(jìn)行了明確，提高了監(jiān)管效率，增強(qiáng)了監(jiān)管合力。
　　不斷加強(qiáng)稽查執(zhí)法能力建設(shè)
　　2016年深圳證監(jiān)局共作出行政處罰決定8件，其中信息披露違法違規(guī)5件，私募基金違法違規(guī)1件，中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)1件，短線交易1件，累計(jì)罰沒款808萬元,均已執(zhí)行完畢。
　　自證監(jiān)會(huì)試點(diǎn)開展派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作以來，深圳證監(jiān)局始終對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為嚴(yán)厲打擊，查辦了大量轄區(qū)上市公司信息披露違法違規(guī)、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)違法違規(guī)、證券從業(yè)人員違法買賣股票案等具有“轄區(qū)屬性”的案件，累計(jì)作出行政處罰和取締決定35宗，罰沒款共計(jì)2118.8萬元，辦理證監(jiān)會(huì)處罰委、稽查局委托送達(dá)事項(xiàng)144件,對(duì)轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象起到了較好的警示教育作用，有力維護(hù)了市場(chǎng)秩序。同時(shí),始終密切關(guān)注市場(chǎng)新情況新問題,對(duì)新型違法行為及時(shí)處罰。
　　此外，深圳證監(jiān)局高度重視與公檢法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，通過加強(qiáng)對(duì)證券期貨違法行為的刑事打擊力度來遏制證券期貨違法行為多發(fā)、涉案金額巨大、社會(huì)影響惡劣的態(tài)勢(shì)。2016年，深圳證監(jiān)局共處理涉及非法證券活動(dòng)線索53件。其中，啟動(dòng)專項(xiàng)核查11件，向深圳市金融辦通報(bào)2件，通過證監(jiān)會(huì)稽查局向公安部證券犯罪偵查局移送案件2件，向深圳市公安局移送違法犯罪線索3件。此外，深圳證監(jiān)局還應(yīng)深圳市公安機(jī)關(guān)請(qǐng)求，協(xié)助調(diào)查4件，對(duì)涉案機(jī)構(gòu)出具資質(zhì)、行為認(rèn)定意見25件。
　　另一方面，深圳證監(jiān)局在證監(jiān)會(huì)稽查局的指導(dǎo)下，深挖查處案件的附加值，嘗試廣泛借助傳統(tǒng)紙媒、網(wǎng)媒平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)自媒體平臺(tái)（深證監(jiān)微講堂）等多種媒體資源轉(zhuǎn)換視角向社會(huì)公眾和廣大投資者宣傳報(bào)道證券市場(chǎng)違法違規(guī)典型案例，講法普法，展示稽查執(zhí)法工作成果，警示防控市場(chǎng)違法違規(guī)行為，對(duì)各類市場(chǎng)主體形成震懾效果，既督促上市公司、新三板公司、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等引以為戒，完善內(nèi)部控制，避免違法行為，也保障了社會(huì)公眾知情權(quán)，同時(shí)也有利于推進(jìn)稽查執(zhí)法和監(jiān)管工作的公開、透明，接受市場(chǎng)監(jiān)督，提升監(jiān)管公信力。

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