截至2016年2月底，深圳地區(qū)基金子公司資產(chǎn)管理規(guī)模3.7萬億元，發(fā)展速度與資產(chǎn)管理規(guī)模均位居全國(guó)前列。近期，資管行業(yè)非標(biāo)業(yè)務(wù)的兌付風(fēng)險(xiǎn)顯露，基金子公司抵御風(fēng)險(xiǎn)能力不足等問題逐步凸顯。

  為進(jìn)一步規(guī)范基金子公司業(yè)務(wù)發(fā)展，提高基金子公司風(fēng)險(xiǎn)防范與處置能力，近日，深圳證監(jiān)局組織召開基金子公司風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)工作會(huì)議，深圳轄區(qū)基金公司及基金子公司、證券公司及資產(chǎn)管理子公司的高級(jí)管理人員、合規(guī)及資管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參會(huì)。深圳證監(jiān)局結(jié)合具體案例通報(bào)了當(dāng)前資管行業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，就風(fēng)險(xiǎn)防控工作提出五項(xiàng)監(jiān)管要求。

  一是基金子公司要堅(jiān)守“受人之托、代人理財(cái)”的基本定位，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，貫徹“客戶利益至上”理念，審慎開展業(yè)務(wù)。

  二是基金子公司要明確自身風(fēng)控能力邊界，客觀看待業(yè)務(wù)規(guī)模增長(zhǎng)，建立并完善內(nèi)部風(fēng)控機(jī)制，在風(fēng)控能力范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

  三是基金子公司要做好事前盡職調(diào)查與投后管理，審慎選擇項(xiàng)目投資顧問、銷售機(jī)構(gòu)等合作機(jī)構(gòu)，監(jiān)督合作機(jī)構(gòu)盡職履責(zé)，注重防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

  四是基金公司要充分發(fā)揮內(nèi)控作用，在母子公司之間實(shí)現(xiàn)有效風(fēng)險(xiǎn)隔離的基礎(chǔ)上，構(gòu)建母公司對(duì)子公司的風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制和全面風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，定期開展內(nèi)控稽核和壓力測(cè)試，不斷完善聯(lián)動(dòng)合作的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急機(jī)制。

  五是基金公司與基金子公司要全面梳理各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，定期開展壓力測(cè)試，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)敞口，制定切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與處置預(yù)案，并嚴(yán)格履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)。

  深圳證監(jiān)局表示，未來將持續(xù)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，全面開展基金子公司風(fēng)險(xiǎn)防控工作，依法從嚴(yán)監(jiān)管，嚴(yán)肅查處資管行業(yè)違法違規(guī)行為。