一、業(yè)務背景

為進一步加強證券賬戶管理，契合市場監(jiān)管需求及業(yè)務變化。中國證券登記結(jié)算有限公司于2017年8月對《特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南》進行修訂并重新發(fā)布。

二、具體措施

經(jīng)對修訂內(nèi)容進行歸納后，我行認為此次更新主要體現(xiàn)在以下三方面：

（一）特定資管產(chǎn)品開戶時要申報產(chǎn)品杠桿率

證券公司集合資管、基金資管、私募基金、保險資管、期貨資管等5類資管產(chǎn)品開戶時，屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的，要申報產(chǎn)品杠桿率。

（二）調(diào)整了部分產(chǎn)品賬戶業(yè)務辦理材料

1、證券公司申請開立定向資管賬戶時，提交的經(jīng)營證券賬戶期貨業(yè)務許可證應為副本，同時不再提交關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格批復復印件；

2、QFII開立賬戶時不再提交外匯局關(guān)于QFII開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復文件；

3、RQFII申請開戶時，如果沒有設立文件，應提交投資意向說明；

4、QFII、RQFII銷戶時，不再要求申請人提交取得托管資格或證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格批復復印件。

（三） 其他

1、以專門章節(jié)明確養(yǎng)老基金投資組合證券賬戶的開戶要求；

2、特殊機構(gòu)及產(chǎn)品可以申請開立衍生品合約賬戶；

3、特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶業(yè)務，中登公司可通過證券賬戶在線業(yè)務平臺受理；

4、明確已開立金融期貨賬戶的產(chǎn)品且關(guān)鍵信息不全的，經(jīng)開戶申請人申請，可以在開戶環(huán)節(jié)為其補全信息；

5、除QFII、RQFII外，其他特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的銷戶應由開戶代理機構(gòu)辦理。

三、提示與總結(jié)

對于此次新規(guī)的出臺，我行將持續(xù)關(guān)注相關(guān)業(yè)務的運行及推進情況，及時與大家進行交流。同時也請各管理人配合做好以下工作：

1、為保證賬戶資料填寫的完整性，請關(guān)注結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的申報要素并備注在《開戶申請表》中；

2、根據(jù)新規(guī)，托管行作為非開戶代理機構(gòu)無法提供證券賬戶代銷服務。為保證業(yè)務周期的延續(xù)性，請及時與有委托交易關(guān)系或作為交易席位出租方的券商進行溝通，協(xié)助完成賬戶銷戶。