深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深圳市投資基金同業(yè)公會舉辦“深圳資管行業(yè)投資者適當(dāng)性管理專題培訓(xùn)會議”，解讀并部署將于今年7月1日起實(shí)施的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。深圳相關(guān)公募基金管理公司、基金子公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)近500人參加了會議。
　　會議上，深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人講解了因投資者適當(dāng)性管理不當(dāng)而被采取行政監(jiān)管措施或行政處罰的典型案例，并對落實(shí)《辦法》作出了具體工作安排，要求相關(guān)金融機(jī)構(gòu)從公司自治、行業(yè)自律、行政監(jiān)管多個方面推動《辦法》的貫徹落實(shí)。具體措施包括經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)主動對照并修訂完善相關(guān)制度、風(fēng)控、流程等環(huán)節(jié)和規(guī)則，做好人員和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，加強(qiáng)對投資者信息的了解、分類和追蹤，設(shè)計科學(xué)合理的客戶與產(chǎn)品的分級匹配管理系統(tǒng)，將風(fēng)險管理的理念引入適當(dāng)性管理；做好行業(yè)自律。深圳市投資基金同業(yè)公會將做好培訓(xùn)、收集問題建議、經(jīng)驗(yàn)交流等支持服務(wù)工作，倡導(dǎo)誠信自律的行業(yè)風(fēng)氣；依法全面從嚴(yán)監(jiān)管。監(jiān)管部門將適時組織開展專項(xiàng)檢查或抽查，對符合立案條件的堅決立案稽查，嚴(yán)格依法處罰，絕不手軟。此外，兩家行業(yè)機(jī)構(gòu)在會上作了投資者適當(dāng)性管理經(jīng)驗(yàn)分享。