深圳證監(jiān)局通報(bào)了其2016年度稽查執(zhí)法工作情況。去年，在證監(jiān)會(huì)稽查局的專業(yè)指導(dǎo)和大力支持下，深圳證監(jiān)局持續(xù)對(duì)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲打擊。

　　相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深圳證監(jiān)局將進(jìn)一步完善稽查執(zhí)法資源配置，不斷加強(qiáng)稽查執(zhí)法能力建設(shè)，努力提高稽查執(zhí)法效率，快速、堅(jiān)決、嚴(yán)厲打擊資本市場各類違法違規(guī)行為。

　　2016年，在依法、從嚴(yán)、全面的監(jiān)管要求下，深圳證監(jiān)局查辦案件數(shù)量繼續(xù)維持在較高水平，與此同時(shí)，案件類型趨于復(fù)雜，新型案件不斷涌現(xiàn)。

　　據(jù)深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2016年，深圳證監(jiān)局共主辦案件52件，承辦協(xié)查70起，核查違法違規(guī)線索13件。期間，按照證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)及重點(diǎn)案件與常規(guī)案件協(xié)調(diào)推進(jìn)的工作思路，深圳證監(jiān)局先后參與了證監(jiān)會(huì)3個(gè)批次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。值得一提的是，深圳局在日常監(jiān)管執(zhí)法過程中的主動(dòng)性也明顯增強(qiáng)，通過日常監(jiān)管、信訪投訴等渠道積極發(fā)現(xiàn)市場主體違法違規(guī)線索，全年共新增自立案件12件，占全年新增案件的30%。

　　從查辦案件類型來看，內(nèi)幕交易類16件，占比超過三成，信息披露違法違規(guī)類9件，占比達(dá)17.3%，操縱市場類和證券從業(yè)人員違法違規(guī)類各6件，編造傳播證券市場虛假信息類5件，私募基金違法違規(guī)類3件，中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)類3件，利用未公開信息交易類2件，此外，深圳證監(jiān)局還查辦了1件基金公司違法違規(guī)案和1件短線交易案。

　　“2016年，內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)、操縱市場等傳統(tǒng)類型案件數(shù)量居高不下，新型案件如編造傳播證券市場虛假信息、私募基金違法違規(guī)、中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)等類型案件也急劇增加。”前述相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹道。

　　面對(duì)新形勢(shì)及新特點(diǎn)，深圳證監(jiān)局形成“稽查干部為主，全局力量為后盾”的稽查執(zhí)法資源配置新模式。扎實(shí)、細(xì)致的稽查執(zhí)法工作為案件后續(xù)順利作出行政處罰或刑事追責(zé)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　2016年，深圳證監(jiān)局共作出行政處罰決定8件，其中信息披露違法違規(guī)5件，私募基金違法違規(guī)1件，中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)1件，短線交易1件，累計(jì)罰沒款808萬元，均已執(zhí)行完畢。

　　據(jù)介紹，自證監(jiān)會(huì)試點(diǎn)開展派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作以來，深圳證監(jiān)局累計(jì)作出行政處罰和取締決定35宗，罰沒款共計(jì)2118.8萬元，辦理證監(jiān)會(huì)處罰委、稽查局委托送達(dá)事項(xiàng)144件，對(duì)轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象起到了較好的警示教育作用，有力維護(hù)了市場秩序。

　　同時(shí)，深圳證監(jiān)局對(duì)市場新情況新問題也密切關(guān)注，并對(duì)新型違法行為及時(shí)處罰，不留死角。如2016年查處的“陳述”利益輸送案即是證券監(jiān)管部門首次對(duì)私募基金利益輸送作出行政處罰。

　　又如“海格物流”信息披露違法違規(guī)案是證監(jiān)會(huì)對(duì)新三板掛牌公司信息披露違法違規(guī)行為做出的首例行政處罰。

　　此外，深圳證監(jiān)局還持續(xù)深化與公檢法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，通過加強(qiáng)對(duì)證券期貨違法行為的刑事打擊力度來遏制證券期貨違法行為多發(fā)、涉案金額巨大、社會(huì)影響惡劣的態(tài)勢(shì)。2016年，深圳證監(jiān)局在加強(qiáng)執(zhí)法宣傳方面也取得顯著成效。